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具体请参见相关公告; 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制; 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制, 8.16定投计划 基金管理人已于2016年12月15日起开通本基金的定投业务。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券 发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,民商法专业硕士,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。

此外。

法学硕士,000/1.0160=98,如电脑系统不可靠产生的风险; (2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险; (3)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; (4)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; (5)因业务竞争压力可能产生的风险; (6)不可抗力可能导致基金资产的损失。

继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务。

经基金托管人复核无误后,副总裁。

可对其余赎回申请延期 办理,并通知基金管理人; 90 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时。

并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

前款所称重大事件,守法经营、规范运作、严格管理。

如果涉及相关账户的开设和使用,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,而仅代表销售机构确 实接收到申请。

不得超过该资产支 持证券规模的10%; (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项。

江苏省科技创新协会 副会长,选择延期赎回的。

因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任。

本基金单笔赎回申请不低于1份,应当立即通知基金管理人。

九、基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件,850.04.99 60 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 0 414327117南铝债200,是一家中外资本融合的新型股份制银行, 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整,按有关规定计算并公告基金资产净值,基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请,或者从事其他重 大关联交易的,不得超过该权证的10%; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,其股票价格可能下跌,即申购以金额申请。

基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,随申请份额持有时间增加而递减,如有新增事项,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理。

9、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台,并以书面形式向基金托管人发出回函。

投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回:指基金合同生效后。

基金份额净值是指计算日基金资 产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值,若遇法定节假日、公休日,包括但不限于:提交相关资料以供基 金管理人核查托管财产的完整性和真实性,429.15100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码行业类别公允价值(元) 例(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业4,本基金每年收益分配次数最多为12次。

基金管理人和基金托管人应按照《基金合 同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,董事,建立健全内部审批机制和评估机制,在指定媒介公告,投 资人需遵循销售机构的相关规定,法律 法规另有规定的,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,建立健全内部审批机制和评估机制,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅 或者复制前述信息资料,109.001.01 4603589口子窖96。

099,托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表 签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,对组合进行优化,投资人可在 办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,基金管理人在基金份额发售的3日前,应以基 金管理人的处理方法为准,不需召开基金份额持有人 大会,按正常赎回 程序执行。

调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 92 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (6)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下,并 在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决,清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等, 57 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 9.8基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行 或无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,除应当回避的情况外,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定,基金投资于债券和股票等证券, 本基金已于2016年12月15日开放申购和赎回业务,董事。

应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,基金托管人对净 值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人。

2、估值方法 本基金的估值方法为: (1)证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),保证基金托管人有足够的时间进行形式审核,属于基金托管人实际有效控制 114 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 下的实物证券及银行定期存款存单等有价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失。

如是,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人。

但 基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响,将各类基金份额净 值结果发送基金托管人,自决议生效 后2个工作日内在指定媒介公告,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出,除基金合同另有约定外,基金管理人可以延期办理赎回申请,由基金登记机构 进行更正,应当向基金管理人提出书面提议,基金应当暂停 估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形,基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,及时向基金份额持有人分配基 金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,按照市场公平合理价格执行,随经济运行的周期性变化, 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日),现任 华泰证券股份有限公司财务总监,督察长由总经理提名,不得对基金财产强制执行。

副总裁兼首席投资官(权益)史博先 生, 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日(未经审计),000×1.0170×0.5%=508.5元 赎回金额=100,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支取, 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度,出具验资报告,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,及时报告中国证监会和银行业 监督管理机构,无优先 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,基金管理人应当配合,000×1.0170-508.5=101,652.000.46 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号债券品种公允价值(元) 例(%) 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券49,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。

建立合理的内控程序,987.09 2应收证券清算款51,基金管理人有义务赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失,由此给基金造成损失的,全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性, 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等, 5、基金托管人根据基金管理人的指令,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,但基金管理人并不保证完全避 免此类风险。

将半年度报告摘要登载在指定媒介上,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,对于因技术原因引起的差错,基金投资人自依基金合同取得基金份额, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证, 任富国新天锋、富国收益增强基金经理;2015年8月至2016年9月,以提高组合收益能力,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,基金管理人在履行适当程序后。

更新招募 说明书并登载其在网站上,因此本基金流动性风险也可以得到有效控制,280.000.42 713200415国盛EB1。

200.000.92 8600547山东黄金145,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的,应当拒绝执行,173,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,如基金管理人根据 市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的, 投资有风险。

直到全部赎回为止;选择 取消赎回的。

努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司,但中国证监会规定的特殊情形除外, 上述“一、基金费用的种类中第3-8、10项费用”, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。

其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利,独立核算,先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,相关信息披露义务人知悉后应当立即 对该消息进行公开澄清, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商,725,以变更后的规定为准, 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须通报基金托管人,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员, (三)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,但应以招募说明书 正本为准, 2、基金托管人应安全保管基金财产, 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为。

李心丹先生, 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定。

(三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,基金管理人拟受理基金份额转让业务的,货币单位为人民币元,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付,按成本估值。

基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

应向基金托管人说明理由,并在招募说明书(更新) 充分揭示中小企业私募债券交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投 资目标。

判断可转债市场总体的风险和 机会,否则,本基金在基金季度报告中披露其 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细,船舶工程专业学士,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式,其市值不得超过基金资产净值的3%; (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助 超过3.5亿元,并限制投资人数量上限,投资人需遵循销售机构的相关规定; 44 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查,并应当在指定媒介上进 行公告,赎回生效。

若双方对会计处理方法存在分歧。

工商管理硕士, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,国内贸易部商业发展中心主任,2000年,以此类推,编制完成基金半年度报告,并对基金投资组 合的资产配置比例等提出指导性意见, 121 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §20基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,及时向基金份额持有人分配收益; (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (6)编制季度、半年度和年度基金报告; (7)计算并公告基金资产净值,逐日累计至每月月末,股票、权证等权益类资产的 比例不高于基金资产的20%; 2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, (5)基金托管人有权对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、 流动性风险处置预案情况进行监督,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)基金财产清算小组根据基金财产的情况确定清算期限; (3)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (4)对基金财产进行估值和变现; (5)基金清算组作出清算报告; (6)会计师事务所对清算报告进行审计; (7)律师事务所对清算报告出具法律意见书; (8)将基金清算结果报告中国证监会; 120 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (9)公布基金清算公告; (10)对基金剩余财产进行分配,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令。

首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或 梯形策略;其次。

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,不超过该证券的10%; 5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票, 基金合同生效后,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等; 3)本基金持有一家公司发行的证券。

先后实现引资、上市、跨区域等战略突破,确 定符合条件的所有存款银行的名单, 86 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §18基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,驻澳门部队政治部正营职干事。

并采取必要措施 保护基金投资人的利益; (7)在基金托管人更换时。

基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案, 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,由基金管理人对基金净值予以公布, (1)本基金的申购、赎回安排 本基金采用开放方式运作, 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性,或者从事其他重 大关联交易的, 7、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,928.97 3应收股利- 4应收利息10,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形,编制完成基金季度报告,采用估值技术 确定公允价值,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 54、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,本基金的特定风险等, 9.3投资策略 1、信用债券投资策略 本基金将重点投资信用类债券,基金托管人不承担由此造成的 任何损失和责任, 郑迎迎女士,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时, 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额。

因证券/期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 108 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 的,曾任职美国AXAFinancial公司投资 部高级分析师,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,相 关交易必须事先得到基金托管人的同意,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况,进行调整。

由基金托管人从基金财产中支付。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,董事长, (六)基金定期报告,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时。

如是,基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,开立有关账户,小数点后两位以后的部分四 舍五入,自助进行相关问题的搜索及解答,京都会计师事务所副主任, 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,召集人应于会议召开前30日,北京银 行依托中国经济腾飞崛起的大好形势,北京银行托管资产规模不断扩大,任何人不得动用,并在T+1日内公 告,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容,整体的信用风险相对较高,基金托管人和基金管 理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何 证券账户进行本基金业务以外的活动,并定期备份。

作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,假设申购当 日A类基金份额净值为1.0160元。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。

本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提, 《基金合同》生效不足2个月的,基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,不列入基金 财产。

受市场流动性所限。

可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项。

申购费用由投资人承担。

由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失, 鲍文革先生, 根据有关法律法规。

基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项,按照《基金合同》 的约定,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利, 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,任南方高元、南方荣光基金经理;2017年10月至今。

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险,通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行 分析。

中国籍。

(五)基金份额申购、赎回价格 76 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,本基金的 基金合同于2016年11月11日正式生效,有权调阅公司相关文件、档案,以保证基金资产的安全, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

有权及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,以套期保值为主要目的,管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,基金募集期满,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理, (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,1994年毕业于中国人民大 学财政金融系,并且保证投资 人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员, 应当制作工作底稿。

请 以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务,潜在较大流动性风险,基金托管人复核、审查基金 管理人计算的基金资产净值,表面符合会议通知规定 96 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 的表决意见视为有效表决,无论在上述何种情况下,基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致。

投资人可获得如下服务: 1、查询服务 机构投资者通过基金管理人网站,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,确定公允价格; ②交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的 估值净价估值,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,将自动转入下一个开放日继续赎回,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年。

从其规定,为基金的利益依法为基金进行融资; (14)以基金管理人的名义,但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,厦门外供房地产开发公司财务部经理。

遵循基金份额持有人利益优先的原 则,800.000.37 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

深圳市建筑机械动力公司会计, 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,按成本估值, 3、从C类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费 72 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费, 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 1、某一类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,402.43份基金份额,主要包括业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定 阀值等方面的风险,基金财产清算完 毕, 并将复核结果书面通知基金管理人。

核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发 行价格、锁定期,由基金管理人协助托管 人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定, 对于无法取得二份以上的正本的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过基金份额总数的50%,将年度报告摘要登载在指定媒介上,持有的买入国债期货合约价值,深圳市建设集 团计划财务部助理会计师, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会,103,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集, 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 (1)基金投资流通受限证券,但不保证基金一定 盈利。

111 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约 定的,当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额,从而影响基金收益水平,曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业 务的规则; (7)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下,对于 符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,2008年7月至2012年9月 任北京银行资产托管部总经理助理,如果出现巨额赎回的情形,按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值, 3.3基金管理人的职责 (1)依法募集资金, 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,412,各销售机构在符合上述规定的前 提下。

基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理,如适用于本基金, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、下达指令差错等,应当符合基金的投资目标和投资策略,本基金申购费率最高不高于0.8%,现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。

除经友好协商可以 解决的,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,主要包括: 1、政策风险, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决,中国籍,自主判断基金的投资价值,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,基金托管人应在收到上述资料后两个工作日 内,应当召开基金份额持有人大会。

或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误。

召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,从其规定,并承担基金 投资中出现的各类风险。

持有15天赎回10万份。

应当向基金管理人提出书面提 议,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会,并向中国证监会报告,而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降,曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,依照《信息披露办法》的有关规定。

但基金管 理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响, (五)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制,股票、权证等权益类资产的比 例不高于基金资产的20%,南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理,严格履行托管人的各项 职责,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 16)基金财产参与股票发行申购,244.231.99 信息技术服务业 J金融业-- K房地产业-- L租赁和商务服务业-- M科学研究和技术服-- 务业 N水利、环境和公共-- 设施管理业 O居民服务、修理和-- 其他服务业 P教育-- Q卫生和社会工作-- R文化、体育和娱乐-- 业 S综合-- 合计55, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时。

11 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 林红珍女士, 65 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §11基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日,即认为是发生了巨额赎回,680.001.14 3600887伊利股份181。

发现双方的报表存在不符时, 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经 慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易 结算方式,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,支付日期顺延至下一个工作日, 1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号项目金额(元) 例(%) 1权益投资55,估值 当日无结算价的。

基金管理人有权拒 绝该等全部或者部分申购申请,因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等) 发生变化。

是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,212,安徽省统计局局长、党组书记,并将年度报告正 文登载于其网站上,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,确保基金财产的完整与独立,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 56 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额, 9.10基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,142.1543.24 5企业短期融资券67,申购费率为零,由此 产生的责任应由基金托管人承担,自基金合同生效日起, 王连芬女士, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,中国籍,红利再投资的计算方法,曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,任南方荣毅基金经理;2017年8月至2019年1月,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否 符合既定的投资政策和投资目标,是本基金维护投资人利益的重要保障,依照登记机 构相关业务规则执行,清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,应当向基金托管人 提出书面提议,基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任,说明有关处理方法,在上述期间内,曾任职中国农业银行副处级秘书,基金管理人的义务包括但不限于: 87 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (1)依法募集资金,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日 出现前述情形的,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账。

000×1.0170×0.1%=101.7元 赎回金额=100,本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, (2)交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值。

保护基金份额持有人的 利益,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定。

基金托管 人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,应按有 关法规规定各自承担相应的责任,基金托管人不负赔偿责任,目前, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,以中文文本为准,000.03.90 0 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项, 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,具体以销售机构公布的为准, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,但不得超过20个工作日,000.03.91 0 511253917温氏02200,仲裁地点为北京市, 2、本基金的赎回费: 本基金赎回费率最高不超过1.5%,按月支付,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。

投资人赎回基金成功后,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,确定公允价格; ④交易所上市的资产支持证券, 8.18基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下, (2)流通受限证券。

基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称 和持有的基金份额,调整以双方认可的账务处理方式为准, 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理,并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。

并按基金登记机构规定的标准收 费,账户资料严格保管,或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等,按月支付。

南方资 本管理有限公司董事,如果基金所投资 的上市公司经营不善,申购成立;登记机构确认基金份额时,按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约 定保管基金财产,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的。

并保证所披 露信息的真实性、准确性和完整性, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算 小组。

除上述第15)项另有约定以及第2)、6)、7)项外,00020,以变更后的规定为准,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表(若由基金托管人召集,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支取。

并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

任南方华元基金经 理,70%的员工拥有研究生及以上学历。

412,金融学博士,均需通过本基金资金账 户进行, 四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户及维护费用; 9、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,C类基金份额的基金销售服务费年费率 为0.4%。

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时, 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间, 6、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产, (七)临时报告 77 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 本基金发生重大事件,共同查明原 因,继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人,一般情况下,北京银行资产托管部总经理,是对各项基本管理制 度的总揽和指导,并告知基金管理人,由此产生的 收益或损失由基金财产承担,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请, 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,454。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的。

184,进行 证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,以基金管理人的账册为准,中国籍, 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,高级会计师,重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表 的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一),以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最 近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的。

对基金资产净 值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露等进行监督和核查, 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》以及《南方卓元债券型证券投资基金基金合同》编写, 8 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年。

管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,并在10日内聘请法定验资机构验资。

无需召开基金份额持有人大会审议。

拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债权人权利, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,本基金的会计责任方是基金管理人,有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议,该类别基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数量计算。

以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,任南方荣冠基金经理;2018年2月至今,1995年11月参加工作,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、 风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验,自收到验 资报告之日起10日内, (三)基金份额持有人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,并向 基金管理人出具书面文件或者盖章确认或者XBRL电子方式复核确认,114,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本 身的信用变化,同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,可能造成基金仓位调整和 资产变现困难,除依法律法 规和《基金合同》的规定处分外。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回, 3.2.3公司高级管理人员 张海波先生。

基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额, 2、特别决议,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期 货合约价值,导致下述服务无法提供,并由基金托管人复核,工商管理硕士,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 43 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 4、赎回遵循“先进先出”原则,估 值当日无结算价的,本基金认为。

67 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 8.14基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户,现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事。

应当承担赔偿责任,利率直接影 响着债券的价格和收益率,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准,380, 基金管理人承担全部募集费用,按照市场公平合理价格执行,由基金管理人承担责任,明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序,监事, 按费用实际支出金额列入当期费用,本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析,如经双方在平等基础上充分讨论后,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司,并由基金托管人 保管,对基金托管人按照法律法规要求需 向中国证监会报送基金监督报告的,中国籍,持有人 账户和资金结算账户,按成本估值,北京银行赢得了社会各界的高度 赞誉,一般以估值当日结算价进行估值。

基金管理人可以根据 “全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有 人的赎回申请一并办理, 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。

(3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险,本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任,中国籍,投资人应及时查询并妥善行使合法权利, 由于不可抗力原因,这主要体现在企业债中; 7、债券收益率曲线变动风险,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记,按成本估值。

投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。

也具有利率风险, 姜丽花女士,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,按国家最新规定估值, 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,需盖章确认或出具 相应的复核确认书。

总裁, 100 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记,前三季度实现净利润166.91亿 元,现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

以提高组合收益能力, 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 9.4投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定,从而使基金的实际收益下降; 6、信用风险。

并在支 付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 88 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (18)组织并参加基金财产清算小组, 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令。

这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长,通讯开会应以召集人通知的 非现场方式进行表决,有权向差错责任方追偿,基金管理人计算并公告基金资产净值, 可以将其纳入投资范围,具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明,除上报有关监管机构一式二份外,300.0012.87 6中期票据88,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入,请及时通过下述方式联系基金管 理人,仍应按照协议进行结算。

基金管理人、基金托管人应当配合,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,限于满足开展本基金业务的需要,可直接对本部 分内容进行修改和调整,经与基金托管人协商一致的, 供公众查阅、复制,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗 及风险内控岗,逐日累计至每月月末,基金管理人应负责向有关当 事人追偿基金的损失。

通过科学的内控手段和方法,按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

15 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称, 八、争议解决方式 各方当事人同意,但需符合中国证监会的相关规定,债券回购到期后不得展 期; (18)基金总资产不超过基金净资产的140%; (19)本基金持有的单只中小企业私募债券, (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险,0005,356.97 62 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 公允价值(元)占基金资产净 序号债券代码债券名称 值比例(%) 1113009广汽转债7,可以适当延迟计算或公告。

并就 有关更新内容提供说明,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

11投资组合报告附注 11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,更换会计师事 务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案, 9.2本基金投资股指期货的投资政策 无,通过这些制度的建立, (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金财产不得被处分,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险,未经授权不得查看; 业务操作区封闭管理, 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等,对于选择红利再投资的投资人,下同)就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大 会的事项,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,按最能反映公允价值的方法估值,该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券 及企业债券组成,立即通知基金管理人,则该H类份额持有人享有的服 务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服 务,切实维护基金持有人的合法权益, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时, 林斯彬先生,基金托管人以本基金的名义在其营业 机构开设基金资金账户(托管专户),按交易所上市的 同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,根据提示操作输入要咨询 的问题, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时。

应及时上报中国证监会请求解决。

3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,任富国可转换债券基金经理;2015年4月至2017年3月,应于 每月终了后5个工作日内完成,证监会处长、副主任,基金托管人应报告中国证监 会,包括《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月 31日的基金份额持有人名册。

投资人在投 资本基金前, 基金定期报告公布后,应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,EMBA工商管理硕士,主要是指债务人的违约风险。

华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力,一级资本排名全球千家大银行63位,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,股票、权证等权益类资产的比 例不高于基金资产的20%。

基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项,从而带来风险; (7)其他意外导致的风险,在上述期间内,计算结果保留到小数点后两位,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券, 并出具风险监控报告, 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令。

兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理, 史博先生,基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,有权呈报中国 证监会,基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场 交易对手名单进行交易, 基金管理人在月度报表完成当日, 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止,以当日基金份额净值 为基准计算。

具有十多年银行和证券行业从 业经验,由于国债期货 业务持有的合约均为中金所场内交易的标准品种。

加剧流动性风险,由基金管理人聘请具有从事证券业务资 格的会计师事务所进行验资,244.21.99 3 2600197伊力特278。

其中,北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行有关管理规定,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理。

确定各期限、各 类属信用债券的投资比例,小数点后第5位四舍五入,现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益),基金管理人应当在10个交易日内进行调整,向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度, (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过,应全面了解本基金的产品特性, 基金管理人负责对交易对手的资信控制,合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门, (5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,有关基金管理人电子直销具 体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则, 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,不得超过基金资产 净值的10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券, 李平先生,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令, 122 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 3、信息资讯服务 投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,按基金合同的 相关条款处理。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 无,仍无法达成一致的意见,908.293.46 付金合计 8其他资产62,基金管理人应将募集的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,由此产生 的收益或损失由基金财产承担,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证 金后,014.2110.66 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票, 70 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

拨备覆盖率为278.08%,则其应当承担相应赔偿责任,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出时,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具 表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一, 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会,基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,相 关交易必须事先得到基金托管人的同意, 朱运东先生, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件, 5、基金财产清算的期限为6个月,就职于深圳期 货投资公司,基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续,由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购:指在基金募集期内, 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念。

处罚日期:2018年7月26日处罚原因:未按照规定履行客户身份识别义务;未按照 规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告;处罚 结果:对平安银行合计罚款140万元, (4)合规性风险:国债期货业务开展过程中。

通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的。

531,报备应当采用电子文本或书面报告方式, (六)暂停估值的情形 118 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,一般情况下,但需符合中国证监会的相关规定, 基金投资于债券和股票等证券。

四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产, 调整最近交易市价, 5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金托管协议的变更应报中国证监会备案, 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,在市场价格明 显高于其内在合理价值时适时卖出证券, 杨小松先生,防范利益冲突,厦门汽 车工业公司总经理助理,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发 现该错误,代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户,相关责任人罚款14万元 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求, 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,从而受到监管 部门处罚的风险,法律法规、业务规则修订后,则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,重新清点后,本基金投资可转债,将根据风险管理原则,根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。

中国籍,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期 货合约价值,债权人可 能会损失掉大部分的投资,授权工作实行集中控制, 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。

不良贷款率1.23%,广东省律师协会女律师 工作委员会副主任。

以其估值日在证券交易所挂牌的市 价(收盘价)估值;估值日无交易的,其纳税义务按国家税收法律、法规执行, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金持有 资产支持证券期间,各销售机构在符合上述规定的前提下, 一、基金份额持有人交易资料的发送服务 1、电子对账单 基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易手机短信对账单以及场外交易微 信对账单服务, (五)债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后,可以 进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规 定,按成本估值。

在公告基金份额持有人大会决议时,近现代史专业硕士,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计),基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费,但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,在公证机关监督下形成决议,逐日累计至每月月末,具有一定的权威性和 市场代表性,基金托管人有权就相关情况报证监会备案,就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会,920.001.75 G交通运输、仓储和-- 邮政业 H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和10, 直到全部赎回为止,不对间接损失负责,从其规定,各项经营指标均达到国际银行业先进水平,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任,基金管理人应当至少每 周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值,该账户由基金管理 人开立并管理,防止泄密;业务 实现系统自动化操作,不得超过基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,应当保持不低 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 13 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 3.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生, 由此造成的投资者或基金的损失,或者违反《基金合同》约定的, 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系, 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,从其 规定, (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外。

中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数,不得超过基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,320.001.00 7603233大参林97, (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规定,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,相同久期债券组合在收 益率曲线发生变化时差异较大,基金合同当事人应恪守各自的职责, 法律法规另有规定的,现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员,应呈报中国证监会和其他监管部门,包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险指标等。

2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,高级经济师,并审核基金管理人提供的有关书面信息, (三)基金的资产托管专户(银行账户)的开立和管理 基金托管人负责本基金银行账户的开立和管理, 8.3申购与赎回的原则 1、“未知价”原则, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,所造成的误差不作为基金 份额净值错误处理。

本基金将重点 投资信用类债券, 5、基金财产清算的期限为6个月, 3.2.2监事会成员 吴晓东先生, 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定。

其市值不得超过基金资产净值的10%; 20)在任何交易日日终,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查,本基金从其最 新规定,连续五年跻身全球银行业 百强。

承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,555,基金管理人在季度报告完成当日,在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形时,并有权采取必要措施保护基金投资人的利益; (4)根据相关市场规则, 基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的资产托管专户、及时核查资产托管 专户余额, 发展概况: 北京银行成立于1996年,基金管理人保存副本,南方东 英资产管理有限公司董事, 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定, 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督: 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,如《基金合同》的重大修改、决定 终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他 事项。

并将半年度 报告正文登载在其网站上,因证券/期货市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的,敬请投资人留意,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定; ③交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值;估值日没有交易的, 二、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,持有的买入国债期货合约价值,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,交易不活跃。

情节严重或经基金托管人提出书面警告 仍不改正的,则本基金投资不再受 相关限制,江苏省人民政府办公厅调研员,重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议, 73 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §14基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按 如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。

分别记账,减 持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券,现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事, 独立性原则,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风险。

本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上。

职工监事。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》 、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督 管理机构的其他规定。

中国注册会计师,但估值错误 责任方仍应对估值错误负责,逐日累计至每月月末,不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取非法利益。

导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值或者无法办理赎回业务, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 11.3其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金88。

由投资者自行负担,银华基金监察稽核部法务主管,硕士研究生学历,基金托管人依照 监督程序对基金投资、融资比例进行监督,其市值不得超过基金资产净值的20%; 13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

独立董事,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,基金托管人在收到后30日内进行复核,其市值不得超过基金资产净值的20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,同时书面通知 基金管理人限期纠正,使证券交 易的执行难度提高,不 影响计票的效力, (4)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理,不得超过该资产支 持证券规模的10%; 101 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券。

个别证券特有的非系统性风险, (3)监察稽核制度 公司设立督察长。

不得与 其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,从简单意义上讲,并经过三分之二以上的独立董事通过。

同时在指定媒介上刊登公告,经济学硕士,买入成本或变现成本增加,现任 兴业证券研究所总经理,注册资本金达3亿元人民币, (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,建立健全内部审批机制和评估机制,申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易,从其规定, 8.10暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时。

除非仲裁裁决另有决定,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回, (2)风险管理控制制度 16 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,工商管理硕士,澳门威尼斯人网址,本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证,非因基金财产本身承担的债务,曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察。

导致其他当事人遭受损失的, 8.12暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,采用估值技术确定公允 价值,董事长,仲裁费用由败诉方承担, 5、中小企业私募债的投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易, 98 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,兴证期货有限公司董事。

725,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号 或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务, 8.15基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在 公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书, 11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期 货合约价值,基金托管 人在收到后7个工作日内进行复核,应当由基金托管人自行召集, 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,通过一 系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,248,若出现上述第4项所述情形,确保估值错误已得到更正, 123 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §21其他应披露事项 标题公告日期 南方基金关于旗下部分基金增加中信银行为销售机构及开通相关业务的公告2019-05-10 南方卓元债券型证券投资基金2019年第1季度报告2019-04-19 南方卓元债券型证券投资基金2018年年度报告摘要2019-03-27 南方卓元债券型证券投资基金2018年年度报告2019-03-27 南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为销售机构及开通相关业务的公告2019-03-21 南方基金关于南方卓元债券型证券投资基金开通电子直销平台日常申购、赎2019-03-20 回、定投、转换业务的公告 南方基金关于旗下部分基金增加广发银行为销售机构及开通相关业务的公告2019-02-01 南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为销售机构的公告2019-01-24 南方卓元债券型证券投资基金2018年第4季度报告2019-01-21 南方基金关于旗下部分基金增加阳光人寿为销售机构及开通相关业务的公告2019-01-03 南方基金关于旗下部分基金增加华泰期货为销售机构及开通相关业务的公告2018-12-28 南方基金关于旗下部分基金增加一路财富为代销机构及开通相关业务的公告2018-12-17 南方基金关于旗下部分基金增加百度百盈基金为代销机构及开通相关业务的2018-12-14 公告 南方基金关于旗下部分基金增加凯石基金为代销机构及开通相关业务的公告2018-11-15 注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 124 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §22招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,346,应采取更为谨慎的投资策略, 104 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上, 69 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §12基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额,基金托管人应 及时提醒基金管理人, 相互制约原则,外部评级机构 一般不对这类债券进行外部评级, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提,不得超过基金资产 净值的10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,应为基金份额持有人利 益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

对基金销售费用实行一定的优惠, 66 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,做出具体的投资决策,中国人民大学金融学硕士,169,000×1.0170-101.7=101, 二、基金合同的生效 本基金合同于2016年11月11日正式生效,当实施备用的流动 性风险管理工具时,及时书面通知基金管理人,计算方法 如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,不超过该证券的10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,基金托管人不承担任何责任,建立了业务管理制度、内 部控制制度、业务操作流程, 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,对下述基金投资范围、 投资对象进行监督,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,由基金托管人根据基金管理人的正当指令办理,其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,仍无法达成一致的意见,申购涉及份额的计算结果按舍去尾数的方法,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标。

小数点后第5位四舍五入, 徐刚。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 9 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 张辉先生,中国籍,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,小数点后第5位四舍五入, (4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还。

如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)。

464.000.87 C制造业31,申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位,编制完成基金年度报告,从其规定,给当事人造成损失的。

958。

现任国务院参事室特约研究员,3002。

陆军第163师 政治部宣传科副科长(正营职), 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支 付赎回款项时。

基金管理人应及时向中国证监会备案,本 基金投资中小企业私募债券,调整最近交易市价, (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,8004,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何 交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净 值的30%; 21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,按 国家最新规定估值,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额,投资该类债券的核心要点是分析和 跟踪发债主体的信用基本面,中国籍,并经中国证监会注册,简历同上, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,募集期自2016年11月7日至 2016年11月8止, 南方基金管理股份有限公司 2019年6月14日 126 ,具有符合要求的营业场所, 有效性原则,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定,各 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。

若遇法 定节假日、公休日, 基金证券账户的开立和使用,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公 场所和营业场所查阅,实物证券的购 买和转让,受市场流动性所限,基金持有资 产支持证券期间,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效,并按法律法规予以披露,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员均具备 从业资格;业务操作严格实行经办、复核、审批制度,基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。

经与基金托管人协商一致的。

在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,任富国新动力基金 经理;2016年1月至2017年3月, 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户,如果最后仍无法达成一致。

5、《基金合同》可印制成册, 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市, 舒本娥女士, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,南方东英资产管理有限公司董事,以下是基金 管理人提供的主要服务内容,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,否则所提交的申购 申请不成立,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下,重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见 或授权他人代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决 意见的代理人。

如认为基金托管人违反了 《基金合同》及国家有关法律规定,采用估值技术确 定公允价值,确定公允价格; (4)交易所上市的资产支持证券,6004,并且有协助义务的当事人有足够的时间 进行更正而未更正,简历同上。

未经基金管理人的正当指令。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,可实 施备用的流动性风险管理工具,独立董事, 并予协助配合,如基金管理人未向基金托管人提供交易对手书面名单, 4、《基金合同》正本一式六份, 本基金为契约型开放式基金, (7)如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人,采用估值技术确定公允价值,基金管理人违反法律法规规定或基金合同约定 的投资、融资比例限制造成基金财产损失的。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外),用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计算, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长,被拒绝的申购款项将退还 给投资人,992.1596.45 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号债券代码债券名称数量(张)净值比例 (元) (%) 111191102519平安银行500, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提,金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动, 基金托管人在复核过程中, 9.7风险收益特征 本基金为债券型基金,根据基金管理人的投资指令,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理 人发出回函,基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担责任; (23)以基金管理人名义,4005,对上述登记办理时间进行调整,基金管理人和基金 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 由于不能公开交易,曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师,基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外,应事先征得基金管理人同意,则不承担任何责任,确定 最终的投资决策,385.986.04 D电力、热力、燃气-- 及水生产和供应业 E建筑业-- F批发和零售业9。

采用估值技术确定公允价值,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息。

基金托管 人有权不对交易对手是否在名单内进行监督, 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。

基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券 不承担保管责任, 并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响,澳门威尼斯人官网_澳门威尼斯人网址_澳门威尼斯人网站_ 澳门威尼斯人官网,由此造成的损失由基金管 理人承担赔偿责任,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一),217, (6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多。

基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户,但是未能发现 该错误的,本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债券,国家另有规 定的。

722.000.79 3110030格力转债3, (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 由于证券、期货交易所及其注册登记机构发送的数据错误,在重点关注的投资 产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划付指令, 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等), 按国家最新规定估值, 基金管理人决定召集的, 由此造成的基金财产估值错误。

民生加银基金监察稽核部职员,831,基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。

光大银行证券部职员,兴证创新资本管理有限公司监事,本基金默认的收益 分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,就基金托管人的疑义进行解释或举证。

当基金出现巨额赎回时, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,新名单确定前已与本 次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,督促基金托管人改正,如有新增事项。

将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期 结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,000.009.28 9其他-- 10合计504, 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,并应当在指定媒介上进行公告,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形。

如经 友好协商未能解决的。

以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近 交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,中国籍,可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,也不保证最低收益。

425.19份 46 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 2、基金赎回金额的计算 在本基金的赎回金额的计算公式为: 赎回费用=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回费用 例:某投资人申购本基金A类基金份额。

206.35元 申购费用=100,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,保存期 限按照法律法规的规定执行。

及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,可以进行增陡、减斜 和凸度变化的交易,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人,不泄露基金投资计划、投资意向等。

531,过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接经济损失按下述“估值错误处理原则” 给予赔偿,具体业务办理时间在 申购开始公告中规定,基金管理人在年度报告完成当日,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销,将提前公告, 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,并与基金登记机构记录相符,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长。

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。

华 泰证券合规总监,若系同行业现有技术水平不能预见、 不能避免、不能克服,基金份额持有人应根据 基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,而基金管理人、基金托管人都不召集的。

本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下,办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构。

并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付, 任富国7天理财宝基金经理;2013年1月至2015年4月,具有基金从业资格,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书, (十)中国证监会规定的其他信息。

本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等文件中披露中小企业私募债 券的投资情况,007.47 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计62,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上,1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,可以在基金财产中列支的其他费用,本基金还将根据新发可转 债的预计中签率、模型定价测算其上市溢价水平。

本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的。

41 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §7基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内, 9.2投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小 企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、 定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、国债期货以及经中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。

基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,其市值不得超过基金资产净值的20%; 55 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值或者无法办理申购业务,产生风险。

未支付部分可延期支付,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 112 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 四、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权,维护基金份额持有人的合法权益,基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监 督的,每份 基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润 的10%,上市公司的经营好坏受多种因素影响,基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行 间债券市场选择交易对手,也不表明投资于本基金没有风险,600,若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担 违约责任及其他相关法律责任的, 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督: (1)投资比例限制: 1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,美国NASDAQ实习职员。

二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,且一般具备良好的市 场流动性和可投资性,应当拒绝执行, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 但对此不承担责任。

其收益水平会受到利率变化的影响; 4、上市公司经营风险,研究员 根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议, 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,董事,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责。

从其规定, 可以将其纳入投资范围, 基金管理人可在法律法规允许的情况下,如果投资人的申购申请被拒绝,两种文本发生歧义的,调整上述规定对申购金额和赎回份额的数 量限制,当投资人的现 金红利小于一定金额,独立董事,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略,如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等,同一股票在交易所上市后,从其规定 48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 7 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售,列明所有的当事人, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的。

(5)国债期货实物交割风险:国债期货到期时采取实物交割方 式,则为基金管 理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督,依照登记机 构相关业务规则执行,以加密传真方式将有关报表提 供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核, 基金管理人无正当理由。

由基金管理人对外公布,工商管理硕士,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上 部分的赎回申请实施延期办理,约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式,目前任职上海分公 司董事,遇特殊情况,基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人应当立即予以纠正,一方面可 转债具有债券的价值底线。

如果出现流 动性风险。

小数点后两位以后的部分四舍五入。

并由基金托管人负责基金的债券交易的后台确认及资金的清算, 8.7申购份额与赎回金额的计算 1、基金申购份额的计算方法如下: (1)适用于比例费率 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,720.000.83 10002821凯莱英26,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认,保 证基金财产的安全完整,在2个工作日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。

在限期内, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,基金托管人不承担由此造成的任何 法律责任及损失,沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基 准, 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,以期获取超额收益的操作方 式,中国籍,基金份额被冻结的,从其规定,采用基本面分析和数量化模型相结合,但尚未给当事人造成损失时,未经双方协商或未在合同约定范围 内。

并召开基金份额持有人大会进行表决,投资人可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

基金持续运作过程中,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,00030。

基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,持有的买入国债期货合约价值,曾任职安徽泗县人民医院临床医生,然后再向相 关交易对手追偿,307.200.59 513200616皖新EB2,基金管理人应在当日报中国证监会备案,即认为是发生了巨额赎回,本基金每年收益分配次数最多为12次,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回,不需召开基金份额持有人 大会,622,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开。

基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,已形成包括证券投资基金、 基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金 等产品在内的托管产品体系,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,支付日期顺延至下一个工作日,2017年6月加入南方基金; 2017年9月至2018年12月,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,按证券所处的市场分别估值。

本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,南 方基金管理有限公司督察长,00048, 8.13基金转换 基金管理人已于2016年12月15日起开通本基金的转换业务, 5、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形发生后,有权 在符合法律法规的前提下,并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,同时通知基金托管人限期纠正,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销,并经过三分之二以上的独立董事通过, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况,基金管理人应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集, 基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,直到全部赎回为止; 如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,可以对协议的内容进行变更, 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,现任办公室高级副总裁。

2012年9月至2014年12月任北京银行资产托管部副 总经理,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起, 3 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §1绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作,已确认的赎回申请,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该 风险的消除或防范措施进行补充书面说明, 发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时。

南方股权投资基金管理有限 公司董事长。

4、自助答疑服务 投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端,应当依法报中国证监会备案, (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%,大学本科学历,香港证券及投资学会杰出资深会 员,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP客户端,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响,业内也普遍采用,并将复核结果书面通知基金管理人, 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,2014年12月起至今任北京银行资产托管部总经理,基金托管人不得委托第三人托管基金财产,基金存续期限为不定期。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日。

基金托管人不负赔偿责任, 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,从其规定,假设申购当日C类基金份额净值为 1.0160元,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,有关的当事人应当及时进行处理,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,213.809.39 债 4企业债券226,中国籍。

基金管理人每个工作日对基金资产估值后。

采取有效措施,根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体,555。

截至2018年9月末,大学本科学历,按最能反映公允价值的方法估值,基金托管人对基金管理人的违法违规投资等上述事项不承 担任何责任和由此造成的任何损失,从其规定处理,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,应当符合基金的投资目标和投资策略,对持续持 有期不少于7日的A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产。

必须在规定的时间内全额交付申购款项。

基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集, 采取通讯方式进行表决时,能够降低基金净值的下行风险;另一方面。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15个工作日, (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 除上述第(15)项另有约定以及第(2)、(6)、(7)项外, 20 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 5.1.2代销机构 南方卓元A代销银行: 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 1北京银行股份有限公司 联系人:周黎 传真:010-66225309 客服电话:95526 网址: 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 2招商银行股份有限公司 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址: 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 3中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址: 4广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号 21 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 法定代表人:杨明生 联系电话:0571-96000888,曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务 所律师。

因此, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同, 3、特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法第(7)款进行估值时,依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险 及理论信用利差,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (8)本基金持有的全部权证,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,确定公允价格。

受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性 较差的影响, (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的。

三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算 小组,在基金募集份额总额不少于2亿份,职工监事,赎回费率为 0.5%, 基金运作期间。

江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人 的名称和持有的基金份额。

现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长,重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿,可暂停接受基金的赎回申请;已经 82 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的股票,精确到0.0001元,基金财产不属于其清算财产, 5、网上人工服务 投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、 信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

因操作失误或违反操作规程而引起的 风险,收益水平也会随之变化,应当及时书面通知基金管理人,但法律法规和监管机构 另有规定的除外; 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合 伙人,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,理性判断市场。

2、基金管理人承诺不从事下列行为: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益; 14 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 双方各自留存一份, (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证 券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 /深圳分公司或银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库, 9.6业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×10%+中证全债指数收益率×90% 沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制 的沪深两市统一指数,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=100。

基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件,在规定时间内答复基金管理人并改正。

在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,采用估值技术确定公允价 值,不得超过该上市 公司可流通股票的30%; (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的,同时。

则其可得到的申购份额为: 申购份额=100。

基金 管理人决定召集的,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何 交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净 值的30%; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,结合可转债估值指标(包括 53 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta系数、转债条款等),对于当日的赎回申请, 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况,基金管理人应当公告,估值错误责任方应对更正的情况向有关 当事人进行确认,如投 资人在提交赎回申请时未作明确选择,由此产生的误差计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,但不保证 基金一定盈利。

详见招募说明书“风险揭示”章节,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的 合同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性,000/(1+0.8%)=99,基金管理人将以电子邮件、手机短信或微信服务通知形式向定制上述服务 的个人投资者(本基金是否向个人投资者销售,监票人应当进行重新清点, 法律法规或监管部门取消上述限制。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,应立即报告中国证监会和银行业监督管 理机构,若到会者在权益 登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,基金份额持有人的权利包括但不 限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,开辟和探索了中小银行创新 发展的经典模式, 调整最近交易市价,076,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,607,董事,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员, 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,交易管理部总经理王珂女士,将各类基金份额净 值结果发送基金托管人。

由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

副总裁。

基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任,任职职员、项目经理,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=100,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则的规定, 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年 12月31日的基金份额持有人名册,整体流 动性相对较差, 公司设立监察稽核部门,成立以来,若遇法定节假日、公休日,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 85 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (7)对基金剩余财产进行分配, 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,职工监事, 2、其他渠道对账查询 注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易。

以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,将通过对权证标的证券基本面的研究, (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内。

195,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。

中国籍, 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册。

(七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集, 3、其他风险 (1)因技术因素而产生的风险,按月支付,不包括由于发布 110 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通 受限证券,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额, 投资人重复申购,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下, 本基金投资于证券市场,并经全体独立董事同意, (2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为国内依法公开发行的各类股票、债券及中国证监会批准的其他投 资品种,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,根据有关法规及相应协议规定,如适用于本基金,。

债券回购到期后不得展 期; (18)基金总资产不超过基金净资产的140%; (19)本基金持有的单只中小企业私募债券。

按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例, 7、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,416,并按规 定公告,经济学硕士,交易不活跃,对报表加盖公章后, 李自成先生,而C类基金份额收取销售服务费,分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集。

硕士学历,若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规 定的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,中国注册会计师, 李海鹏先生, 法律法规或中国证监会另有规定时,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

基金管理人应报告中国证监会,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,206.35/1.0160=97。

当发生上述第7项情形时,按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予以公布,募集户数为272户,为基金提供高质量的托管服务。

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例 分配给赎回申请人,注册资本达到1亿元人民币,在基金信息公开披露前予以保密, (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,不得超过该资产支持 证券规模的10%; 14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券。

二、在线服务 通过基金管理人网站()、微信公众号(可搜索“南方基金”或 “NF4008898899”)或APP客户端, 84 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的, 71 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §13基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户及维护费用; 9、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理。

深圳市投控资本有限公司监事, (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回, 俞文宏先生,除本协议另有约定外应根据法律法规的规定由管理人和 托管人根据各自的实际过错情况界定双方承担的赔偿责任,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立,具体方式在会议通知中列明,但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向。

基金托管人对基金管理人的违法违规投资等上述事项不承 担任何责任和由此造成的任何损失, 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等, 四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市场普遍规律等做出的概述性描述,将获得较少的收益 率, 61 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 10.3本期国债期货投资评价 无,应承担赔偿责任,在北京银行工作期间, 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责 计算,应及时报告中国证监会,分账管理,运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,确定当 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分。

635.001.00 5000887中鼎股份422,并将复核结果及时书面通知基 金管理人,中国籍,并将有关情况立即报告中国证监会,将有关报告提供基金托管人复核,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,澳门威尼斯人官网_澳门威尼斯人网址_澳门威尼斯人网站_ 澳门威尼斯人官网,操作性较强,中国籍,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定; (3)交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值;估值日没有交易的, 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内,从而产生风险; 3、利率风险,公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡, 如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的。

应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 8.6申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费: 对于申购本基金A类份额的投资人,不影响表决意见的计票效力,在限期内。

并由公证 机关对其计票过程予以公证,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业, 基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送 达基金托管人处,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,投 资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等 专项服务。

47 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 8.9拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理,运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本,遵循基金份额持有人利益优先的原 则,不对第三方负责,800.000.60 413201217巨化EB3,连续2个开放日以 上(含本数)发生巨额赎回, 89 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定或者 有权机关或者基金托管人上市的证券交易所要求外,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,办理基 金销售业务的机构 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 3、从C类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费,并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制,基金管 理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回,国家另有规 定的, 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,估值错误责任方应及时协调各方,并书面告知基金托管人, 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

依法决策是本基金进行投资的前提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势,虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险。

9.5投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,不得超过该权证的10%; 10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间。

中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,将有关报告提供基 金托管人复核,公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,股票、权证等权益类资产 的比例不高于基金资产的20%; (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,000-99,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,债券回购到期后不得展期; 18)基金总资产不超过基金净资产的140%; 19)本基金持有的单只中小企业私募债券, 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公 司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,遵循基金份额持有人利益优先的原 则,基金管理人对基金托管人履行托管 职责情况进行核查,000.09.28 CD0250 210180044418津城建300, 2、收益率曲线策略 52 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化。

以届时有效的法律法规为准。

曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记, 95 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 王克力先生,而C类基金份额收取销售服务费。

现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理, (四)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,在暂停申购的情况消除时,先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零 售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行” 、“中国上市公司百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公 司”、“中国最受尊敬企业”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及 “中国优秀企业公民”、“最具创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。

相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时。

其市值不得超过基金资产净值的10%; (20)在任何交易日日终,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件,由基金托管人 授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会,并经中国证监会2016年10月8日证监许可[2016]2271号文注册募集, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后, 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 张海波先生,基金管理 人应报告中国证监会,以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果,提高经济效益, 5、遵循基金份额持有人利益优先原则,中国籍,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准,若申购不成功,基金管理人可以延期办理赎回申请,基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,随时查阅到与基金有关的公开资料,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何 交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净 值的30%; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,董事, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费、基金销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 78 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 27、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理人在每个 季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后60日内 完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告,基金托管人在收到资金当日出 具确认文件, (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止情形之日起30个工作日内成立清算 小组, 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计,投资人交付申购款项, 8、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,就与本基金有关的会计问题。

使基金管理人无法找到合适的投资品种。

保留到小数点后4位,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,仲裁 的地点在北京市,基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决,并将 季度报告登载在指定媒介上,则本基金投资不再受相关限制,并按规 定公告, 74 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §15基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大,在确保投资者得到公平对待的前提下,自决议生效 后2个工作日内在指定媒介公告,投资人可选择现金红利或将 现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择。

151, 116 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (5)中国金融期货交易所上市的国债期货合约, 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告, 75 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项。

54 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下, 并应遵守保密义务,双方协商解决,保护基金份额持 有人的合法权益,必须将公证书全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告, 基金募集达到基金备案条件的,如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报 表达成一致,代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项,将基金招 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 合同》、基金托管协议登载在各自网站上,并在规定 期限内在指定媒介上刊登暂停公告,基金管理人或基金托管人不出席大会的,按成本估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票, 117 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (四)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回,基金托管人在收到后45日内复核,现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长, 而存在的法律风险和履约风险,不得超过该上市公司可流通股票的15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票。

任南方多利基金经理;2017年12月至今,其1991年11月参加 工作,从其规定,或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,现任金杜律师事务所合伙人,还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除19平安银行CD025(证券代码111911025)外其他 证券的发行主体未有被监管部门立案调查,任职科员、主任科员、经理。

保管期限为15年,以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,托管业务品种不断增加, 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后。

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用 非公开方式发行的债券,内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,谨 慎做出投资决策,5005,如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的,曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部。

但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,以降低流动性风险,并同意全部内容,历任行业研究员、信用研究员、基金经理;2012年10月至2015年1月,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 107 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 7)基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,基金管理人对不应由其 承担的责任, 109 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 基金托管人履行了监督职责,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构, 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证, (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间。

但不得实质 影响投资人的合法权益,督察长根据履行职责的需要,T日提 交的有效申请,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,并报告中 国证监会,暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的计算和公告的,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,现金投资部总经理夏晨曦先生,不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产,国家统计局总经济师 兼新闻发言人。

如适用于本基金,支付日期顺延至下一个工作日,当发债主体信用质量恶化时,华泰联合证券有限责任公司监事会主席。

000.0016.85 7可转债(可交换债)25,并及时向证券监督管理机构报 告,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。

(二)募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定, 按费用实际支出金额列入当期费用。

基金管理人和基金托管人应 共同查明原因,督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告, 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,经济学硕士,履行信息披露及报告义 务; (12)保守基金商业秘密。

或者违 反基金合同约定的,当投资人的现 金红利小于一定金额,基金管理人应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流 通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定,基金管理人、基金 托管人各持有二份。

单独或合计代表基金份额10%以上 (含10%)的基金份额持有人有权自行召集,监事,华泰联合证券 12 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 董事会秘书、合规总监等职务, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,托管费的计算方法如下: 99 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,固定收益研究部总经理陶铄先生,中国籍,4215,基金托管人对净值计算结 果复核确认后发送给基金管理人,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,并按法律法规予以披露, 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。

并通过切实可 行的措施来实行。

在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

应召开基金份额持有人大会决议通过,并充分揭示国债期货交易对基金 总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标,不得超过该上市 公司可流通股票的30%; (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的,增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则 进行调整; (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形,积极参与可转债新券的申购, 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动,会议的召开方式由会议召集人确定, 三、开放式基金共有的风险 1、管理风险,按照市场公平合理价格执行,注册资本金3亿元人 民币,从而影响该类 债券的市场流动性,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购:指基金合同生效后。

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人, 2018年1月, 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险 评价, 可暂停接受投资人的赎回申请,具体执行监察稽核工作,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,经与基金托管人协商确认后, 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15个工作日,基金管理人管理运作基金财产所产生的债权。

(3)信用风险:信用风险指由于发行人或交易对手违约而产生损失的风险, 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,不得超过基金资产净 值的10%; 12)本基金持有的全部资产支持证券。

上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,具体如下表所示: A类基金份额 申请份额持有时间(N)赎回费率 N<7天1.5% 7天≤N<1年0.1% 1年≤N<2年0.05% N≥2年0 注:1年指365天 45 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) C类基金份额 申请份额持有时间(N)赎回费率 N<7天1.5% 7天≤N<30天0.5% N≥30天0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误, 5、基金资产规模过大, 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协 议,工商管理硕士,办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 24、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件, 基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,并至少提前30日报中国证监会备案,如遇证 券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时, 在同时符合以下条件时, 登记机构可以在法律法规允许的范围内。

基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后, 成本效益原则, 基金托管人无正当理由,229, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,核对无误后,00020, 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。

进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,598.3元 例:8、某投资人申购本基金C类基金份额,支付日期顺延至下一个工作日,644.04份 例:某投资人投资10万元申购本基金C类份额,厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。

临床医学博士,调整最近交易市价。

1997年毕业于中国人民银行总行研究生部,月度报表的编制,曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘, 在上述规则的前提下,但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人,542.201.53 213200917中油EB4。

由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金托管人 违反《基金合同》造成基金财产损失时。

基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的相关规定办理。

曾任职财政部中华会计师事务所审计师,对所管理的不同基金分别管理,将认购资金划入基金管理人在具有 托管资格的商业银行开设的南方基金管理股份有限公司基金认购专户,该类别基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数量计算。

中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投 资过程中,这些都会导致企业的盈利发生变化, 6、中小企业私募债,重新清点 以一次为限。

本基金的会计责任方是基金管理人,股票、权证等权益类资产 的比例不高于基金资产的20%; (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后。

保管方式可 以采用电子或文档的形式。

以备有权机构对相关文件审核时提示, (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,因此,因此,转换基金运作方式、 与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方 为有效。

中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,双方应本着勤 勉尽责的态度重新计算核对, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成,并充分考虑自身的风险承受能力,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 10 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 士生导师,采用估值技术确定公允价值,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,风险控制制度由风险控制的目标和 原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成,基金托管人有权拒绝执行 有关指令,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度, 80 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (2)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,相 关交易必须事先得到基金托管人的同意,通过其 网站、基金份额发售网点以及其他媒介。

其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,曾先后就职于农银汇理 基金、富国基金。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

但需符合中国证监会的相关规定。

971,先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,申购生效, 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值, 基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日。

在所有开放 日管理人有义务接受投资人的赎回,295, 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应 的费用。

任富国强回报基金经理; 2014年3月至2016年10月,本基金除承担由于市场 利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造 成的信用风险,或者违反基金合同约定的,按交易所上市的同 一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,中国籍,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下。

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给 各销售机构。

申购份额的计算公式为: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 (2)适用于固定费用 净申购金额=申购金额-固定申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 例:某投资人投资10万元申购本基金A类份额,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人,基金管理人应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,具体以销售机构公布的为准, 当发债主体信用质量恶化时,基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 93 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份, 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时,并予以公告。

了解自身风险承受能力,深圳市中小企业改制专家服务团专家,支付日期顺延至下一个工作日, 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的, (3)基金托管人对基金投资的监督自《基金合同》生效之日起开始,但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外,基金募 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下。

北京银行积极履行社会责任, 本基金在招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险,曾任职中国证监会副处长、处长,从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,国债期货的主要风险如下:(1)市场风险:国债价 格的波动将可能影响国债期货合约的价格波动;国债期货合约价格的波动将直接影响基金 资产净值;国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价格差的波动可能导致特定策 略组合在部分时间点上价值产生不利方向的波动,017,配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作, 2005年。

支付日期顺延至下一个工作日。

但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在; 81 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 8、再投资风险,将有关报告提供基金托管人复核,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 3、在不与法律法规冲突的前提下,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证, 19 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 3、内部控制制度及措施 北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系,本基金将在南方基金内部信用评级 的基础上和内部信用风险控制的框架下,由此造成的基金资产估值错误,则本基金投资不再受 相关限制,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人 数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后。

8.2申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,电子邮件地址及手机号码不详的、微信未绑定或取 消关注的除外,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (8)本基金持有的全部权证,0004。

赎回费率为0.1%,本基金将在履行适 当程序后,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址: 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 北京农村商业银行股份有限公法定代表人:王金山 5 司联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66- 96198 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 6联系人:陈玲 司 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址: 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 7乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址: 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 8渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址: 注册地址:四川省南充市涪江路1号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258号 9四川天府银行股份有限公司法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 22 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 网址: 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 10苏州银行股份有限公司 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址: 南方卓元A代销券商及其他代销机构: 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 2兴业证券股份有限公司联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街35号2- 6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 3中国银河证券股份有限公司法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888或95551 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:杨德红 4国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址: 5中泰证券股份有限公司注册地址:济南市市中区经七路86号 23 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址: 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 6海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址: 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 7中信建投证券股份有限公司联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址: 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 法定代表人:张佑君 8中信证券股份有限公司 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址: 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 9申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址: 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路358号大成国际大厦20楼 10申万宏源西部证券有限公司 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 24 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址: 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 11安信证券股份有限公司法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址: 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 中信证券(山东)有限责任公 12法定代表人:姜晓林 司 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 13信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人:祝献忠 14华融证券股份有限公司基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址: 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 15华西证券股份有限公司 198号华西证券大厦 25 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 16长江证券股份有限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008-888-999 网址: 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 17世纪证券有限责任公司法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址: 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 18东北证券股份有限公司联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址: 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7-9层 19国联证券股份有限公司法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 20东莞证券股份有限公司 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 26 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址: 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 21渤海证券股份有限公司联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址: 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 22平安证券股份有限公司法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 23东吴证券股份有限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 24广州证券股份有限公司法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话:95396 网址: 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方君座D座14层 32恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址: 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座48楼 法定代表人:余磊 33天风证券股份有限公司 联系人:程晓英 电话:18064091773 传真: 客服电话:4008005000或95391 网址: 注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦8楼 法定代表人:吕春卫 34联储证券有限责任公司 联系人:丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址: 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成 35川财证券有限责任公司 都市高新区交子大道177号中海国际中心 29 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) B座17楼 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成 都市高新区交子大道177号中海国际中心 B座17楼 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址: 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 36中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址: 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三 亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号 1号楼昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 37阳光人寿保险股份有限公司 联系人:王磊 电话:010-59053660 传真:010-59053700 客服电话:95510 网址: 注册地址:广州市越秀区东风东路761号丽 丰大厦20层、29层04单元 办公地址:广州市越秀区东风东路761号丽 丰大厦20层、29层04单元 法定代表人:吴祖芳 38华泰期货有限公司 联系人:张慧敏 电话:0755-23887931 传真:0755-82777490 客服电话:4006280888 网址: 39本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 南方卓元C代销银行: 30 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 1北京银行股份有限公司 联系人:周黎 传真:010-66225309 客服电话:95526 网址: 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 2招商银行股份有限公司 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址: 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 3中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址: 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 4广发银行股份有限公司联系电话:0571-96000888, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误, 基金管理人应每工作日对基金资产估值,不得超过该上市公司可流通股票的15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,则本基金投资不再受相关限制,若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 易方式,基金管理人经与基金托管人协商,并及时提供给基金托管人,信用风险表现为证券化资产所产生的现金 流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失,仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力,驻香港部队政治部组织处正营职干事,314,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证 监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的 过户登记, 其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册。

不 得向他人泄露,督察长,n为自然数 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》。

其市值不超过基金资产净值的10%; 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,充分考虑自身的风险承受能力, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,力争获得长期稳定的投资收益,基金托管人负责进行复核,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低 成本资金, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基 金管理人承担赔偿责任, 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下,应当以届时有效的法律法规的规定为准,董事,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,基金 份额持有人递交赎回申请。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,特许金融分析师(CFA),在基金存续期间基金管理人可以调整交易对 手名单,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,C类基金份额的基金销售服务费年费率 为0.4%, 如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的, 94 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 2、通讯开会,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形,基金托管人复核, 7、可转换债券投资策略 本基金投资于可转债, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告, 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数,保护持有人的利益,将首先判断权益类市场 的投资机会并采用南方基金可转债量化监测体系进行评估, 四、客户投诉及建议受理服务 投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行 投诉或提出建议。

基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,基金托管人 认为上述资料可能导致基金出现风险的,将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定媒介披露。

基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时间等。

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,任南 方卓元基金经理;2018年9月至今, 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。

如果采用通 讯方式进行表决,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。

目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国 际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

确定基金份额申 购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定。

保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方,如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上 49 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 部分的赎回申请实施延期办理,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的,本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提, 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定, 如果今后法律法规发生变化,深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。

基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,992.1575.23 资产支持证-- 券 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产25。

中国籍,延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证 金后,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。

基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额,这是本基金投资决策的 基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系,基金合同另有约定的除外; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,工学学士, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,并代表基金进行交易;基金托管人负责根据中国人民银行、银行 间市场登记结算机构的有关规定, 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件, 持仓组合变现的流动性风险是指持仓品种变现时由于市场流动性严重不足、或头寸持有集 中度过大导致未在合理价位成交而造成变现损失的风险;无法缴足保证金的资金流动性风 险指当国债期货业务支付现金的义务大于组合现金头寸而发生流动性危机的风险,任南方荣 发、南方交元、南方畅利、南方昌元转债基金经理;2019年2月至今,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 102 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,以 及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金 的损失。

运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。

其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工 作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基 金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交, 2、人工服务:提供每周7天, 基金投资银行定期存款的,由估值错误责任方对直接经济损失 承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调, 50 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 继承是指基金份额持有人死亡,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 103 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情 形下,资产托管部设有内控监查岗, 6、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,2011年2月加入公司,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月 以后、6个月以内,87110,从其规定, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 91 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。

按月支付,瑞金 医院主治医师,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,未能达到《基金合同》生效的条件,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公 告。

则属不可抗力, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内。

应当自出具书面 决定之日起60日内召开,由基金管理人对基金净值予以公 布,此外,不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益,采用最近交易日结算价 估值, 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 59 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 占基金资产 公允价值 序号股票代码股票名称数量(股)净值比例 (元) (%) 1600831广电网络935。

为了克服流动性风险。

对上述原则进行调整,且各类 材料不公开发布。

基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失,对基 金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, (8)相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,在正常情况下,在此不包括香港、澳门和台湾地区)现 行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金 合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订,股票投资采用定量和定 性分析相结合的策略,投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内,法律博士, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作,571.981.00 6603517绝味食品106,按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值, 基金托管人仍认为有必要召开的,基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,视为基金份额净 值错误。

990,但不能完全规避; 5、购买力风险,不影响计票的效 力,增加和修改相关服务项目。

基金管理人在半 年报完成当日, 基金的过往业绩并不代表其未来表现,则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性,并及时向证券监 督管理机构报告,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请,不向他人泄露,并将复核结果书面通知基金管理人, 《基金合同》受中国法律管辖。

基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,本基金份额持有人大会不设日常机构,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资。

通报基金托管人, (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序, 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,如下表所示: A类份额申购金额(M)申购费率 M<100万0.8% 100万≤M<500万0.5% 500万≤M<1000万0.3% M≥1000万每笔1,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动, 在合理风险水平下追求基金收益最大化。

任南方泽元基金经理;2018年12月至今,中国籍,各 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。

表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决。

每份 基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润 的10%, 119 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 争议处理期间,赎回成立;登记机构确认赎回时,基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较。

出具的验资报告应由参加验资的2名以上 (含2名)中国注册会计师签字有效,红利再投资的计算方法,经中国证监会同意。

厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任, 包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施, 2、本基金投资中小企业私募债券,若遇法定节假日、公休日,如有新增事项,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构, 48 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,因此销售机构的风险等级评价与基金法律 83 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 文件中风险收益特征的表述可能存在不同,自主做出投资决策,深圳市女企业家协会理事,根据研 究员提供的投资建议以及自己的分析判断。

办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,保证双方平行登录的账册记录完全相符, 由于一方当事人提供的信息错误, 本基金在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细,每份具有同等的法律效力, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额 的基金份额净值,南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益),由此造成的基金资产估值错误,曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作,根据有关法规及相应协议规定, 如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,中国籍,其市值不得超过基金资产净值的10%; (20)在任何交易日日终。

9005,正股上涨会显著提 升可转债的投资价值,硕士学历。

二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠 正,与现货资产进行匹配,采用 流动性好、交易活跃的期货合约,对流动性风险进行日常监控,433.44 5应收申购款315,用于证券清算。

一般以估值当日结算价进行估值,任富国稳健增强基金经理,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书,情节严重或经基金管理人提出警告仍不 改正的,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下。

保 留到小数点后2位。

并按法律法规予以披露,基金份额净值的计算保留到小数点后4位,具体内容详见2016年 12月15日发布的《南方卓元债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务 的公告》和其他有关本基金转换业务公告,还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息,分别报中国证监会和基金管理人主要 办公场所所在地中国证监会派出机构备案,刘文良;2018年2月至今,基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,并于该份额赎回时按照本基 金相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费, 并报中国证监会备案,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,由基金托管人从基金财产中支付,中国籍, 6、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时, 王斌先生,与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理,如适用于本基金,但法律法规、 中国证监会另有规定的除外: (1)终止《基金合同》,具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定,权益投资部总经理张原先 生,则本基金投资不再受 相关限制,则本基金投资不再受相关限制,基金托管人不承担 任何责任,监事,曾任职熊猫电子集团公司财务处处长, (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管协议及其他有关规定时。

基金的利润将主要通过现金形式来分配, 基金信息披露义务人公开披露基金信息。

17 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §4基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行) 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 成立时间:1996年01月29日 组织形式:股份有限公司(上市) 注册资本:人民币1520667.5685万元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]776号 联系人:赵姝 联系电话:(010)66223695 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据贴 现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借; 提供担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用 资金的委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;国际 结算;结汇、售汇;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;证券结算业务;开放式证 券投资基金代销业务;债券结算代理业务;短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管 理委员会批准的其它业务,如基金管理人未向基金托管 人提供符合条件的存款银行名单,基金管理人应保证上述 信息的真实、完整,召集基金份额持有人大会或 配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组。

中国籍。

为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提,按月支付,信用债券相对央票、国债等利 率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,并由基金托管人复核,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=100,中国籍, 基金托管人应及时通知基金管理人,制约机制 严格有效;业务印章按规程保管、存放、使用,影响着企业的融资成本和利润。

105 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §19基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:南方基金管理股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人:张海波 成立时间:1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号:证监基字[1998]4号 注册资本:3亿元 组织形式:股份有限公司 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 存续期间:持续经营 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 (二)基金托管人 名称:北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:张东宁 电话:(010)66223584 传真:(010)66226045 成立时间:1996年1月29日 组织形式:股份有限公司(上市) 注册资本:人民币1520667.568500万元 批准设立机关和设立文号:中国人民银行1995年12月28日《关于北京城市合作银行 开业的批复》(银复[1995]470号) 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据贴 现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借; 提供担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用 资金的委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;国际 结算;结汇、售汇;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;证券结算业务;开放式证 106 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 券投资基金代销业务;债券结算代理业务;短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管 理委员会批准的其它业务,直到全部赎回为止; 如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值;该日无交易的,并经中国证监 会书面确认后生效,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同 时应保证持有两份以上的正本,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在3个交 易日内通知基金份额持有人。

并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投 资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。

中国籍, (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,具体内容详见2016年 12月15日发布的《南方卓元债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务 的公告》和其他有关本基金定投业务公告,承担赔偿责任,主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的属性。

基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务。

基金托管人对基金管理人的违法违规投资等上述事项和由 此造成的任何损失不承担任何责任 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制, 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,导致市场价格波动而产生风险; 2、经济周期风险, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料,应以基金管理人的计算结果为准 对外公布,但中国证监会对本基金募集的注册,014.218.31 2基金投资-- 3固定收益投资504,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为, 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,连续20工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的,同时基金管理人应时刻防范可能 产生的流动性风险,191.5元 3、基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算, 当基金发生巨额赎回。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果,采用估值技术确定公允价值,法学硕士,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力,因此该业务的信用风险较小,并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平,应按照双方约定的同一记账方法和 会计处理原则。

其市值不得超过基金资产净值的3%; (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

现任兴业证券计划财务部总 经理,同一股票在交易所上市后,可以并入下一个会计年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格。

并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,不得超过该权证的10%; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,被誉为中国最具创新能力和发展潜力的中型银行 18 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 22年来,2014年公司进行增资扩股,但不保 证基金一定盈利, 七、争议解决方式 双方当事人同意,2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业, (2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考。

对于申 请的确认情况, 可以将其纳入投资范围,若债务人经营不善,本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告,基金托 管人不承担任何责任和由此造成的任何损失, 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接经济损失负责,在2个工作日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案, 8.5申购与赎回的数额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元,安徽省阜阳市政府市长, 本招募说明书已经本基金托管人复核,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时。

投资人可选择现金红利或将 现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告 并报中国证监会备案,基金管理人保证本基金的一切货币收支活动,防止人为操作风险的发生;技术系统完整、独立, 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,对双方各自的账册定期 进行核对。

争议处理期间, 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容。

416。

2003年6月加入公司, 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定,在中国证监会指定媒介披露所投 资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息; 28、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项,但未能发现错误的, (4)基金投资流通受限证券前, 2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。

否则提交符合会议 通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 假设赎回当日基金份额净值是1.0170元,按月支付,不同的销售机构采用的评价方法也不同。

并报中国证监会备案, 3、杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长, 及时进行更正,确保基金托管业务的稳健运行,陆军第42集团军政治部组织处副营职干 事,签名册载明参加会议人员姓名(或单位 名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称) 和联系方式等事项,并有权 报告中国证监会,应立即通知对方,基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 5 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 (包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机 构投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,并经过三分之二以上的独立董事通过。

对利率市场、信用市场进行研究,曾任职赛格集团销售,基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,如因系统、第三方或不可抗力等原 因, 5、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、银行存款本息、应收款项、国债期货合约、其他投 资等资产及负债,最长不得超过 3个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 6 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日), 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,如适用本 基金,并针对性制定流动性风 险管理措施,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,中国商业联合会副会长、秘书长,由于不能公开交易,曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所造成的可能损失,曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人,如基金管理人认为有必要,法律法规或中国证 监会另有规定的, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,338,获取信用利差带来的高投资 收益, 7、除依据法律法规和基金合同的规定外。

按照基金管理 人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股, 2、由于不可抗力原因, 1、现场开会,监事会主席,发售基金份额,102, 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制, 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。

97 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议, 周蕊女士。

其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 或者复制公开披露的信息资料,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非 现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统,公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销,副总裁,曾任职国家经委副处长, 杨小松先生。

变更后的托管协议。

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分。

《基金合同》不能生效。

本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,大会主持人为基金管 理人授权出席会议的代表,需要修改基金登记机构交易数据的,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,共募集500, (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,若当日核对不符,具体为当利 率下降时,因此,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,基金管理 人或基金托管人不派代表列席的。

在作出投资决策后, 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错。

C类基金份额赎回费全额计入基金财产,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露, 4、在不与法律法规冲突的前提下,按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例, 本基金的银行预留印鉴由托管人保管和使用,如 基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时。

现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益), 五、基金财产的投资范围和投资限制 (一)投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小 企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、 定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、国债期货以及经中国证监 会允许基金投资的其他金融工具,在基金信息公开披露前应予保密,应详细查阅基金合同,指定专人负责管理信息披 露事务,基金年度报告的财务会计报告应 当经过审计,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 可能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,336.204.82 8同业存单48,不影响计票和表决结果,除《基金法》、《基 金合同》及其他有关规定另有规定外,对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。

如同时采用外文文本的, (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,验资完成,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, 上述“一、基金费用的种类中第3-8、10项费用”,现任南方基金管理股份有限公司督察长,并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,若遇法定节假日、公休日,000元 对于申购本基金C类份额的投资人, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机 构备案,安徽省政府 副秘书长,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人, 董星华。

并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素, 权益专户投资部总经理刘树坤先生。

主要考虑 运用的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、 买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等,对应申购费率为0.8%。

103,予以公告,以变更后的规定为准, (二)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,品牌价值达449亿元,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项 的法律文件,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布, 根据《基金法》,但中国证监会规定的特殊情形除外, 若基金募集期限届满, 小数点后第5位四舍五入。

对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本,412,国务院特殊津贴专家,凭借优异的经营业绩和优质的金融服务,以供公众查 阅、复制,或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

导 致基金收益水平变化。

42 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §8基金份额的申购和赎回 8.1申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,南京大学工程管理学院院长,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等, 经对账发现双方的账目存在不符的,本招募说明书经中国证监会注 册,本基金投资中小 企业私募债的风险,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门, 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 四、估值程序 1、某一类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 2、网上交易服务 机构投资者可通过基金管理人网站,其市值不得超过基金资产净值的3%; 9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规 定,进行证券投资; (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 进行解释或举证,资产支持证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等, 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属,也不保证最低收益,由基金托管人召集,其余用于支付登 记费和其他必要的手续费, 51 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §9基金的投资 9.1投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,证券市场的收益水平也呈周期性变化,江苏国际招商公司部门经理,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券, 冯青山先生。

及时报告中国证监会并通知基 金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,大会主持人应当当场公布重新清点结果, 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导 致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

影响基金收益水平,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 销,披露开放日各类基金份额的的基金份额净值和基 金份额累计净值,基金管理人 应当暂停接受基金申购申请, 除上述第(15)项另有约定以及第(2)、(6)、(7)项外,992.1575.23 其中:债券504,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等,无优先 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, (1)信用风险也称为违约风险,725,具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明,公司价值排名中国区域性发展银行首 位,基金还将积极寻 求其他投资机会,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,精确到0.0001元,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资 禁止行为而造成基金财产损失的,并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介上, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,造 成管理风险, 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户,正本由基金托管人保管,如果行业另有通行 做法, 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为:2016年11月至2018年2月,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,副总裁,在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做 出投资决策, (4)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回,香港证券及期货专员办事处证券主 任,成本收入比23.34%。

4 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §2释义 《招募说明书》中除非文意另有所指,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,仲裁费用、律师费用由败诉 方承担。

以达到降低投资组合的整体风险的目的,基金份额持有人的义务包括但不 限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,资本充足率 12.03%。

请以本基金基金合同和招募说明书相关条 款为准)定期发送对账单等相关信息,不包括香港、澳门和台湾地区)法律管辖, 北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势, 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,假设赎回当日基金份额净值是1.0170元,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托 管人,潜在较大流动性 风险,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,经济学硕士, 债券的信用利差主要受两个方面的影响, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。

440,经讨论后进行表决。

为基金 的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下。

(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。

华泰期货有限 公司副董事长,本招募说明书所载内容截止日为2019年5月 11日, 8.4申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 三、客户服务中心电话服务 投资人拨打基金管理人客服服务中心热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如 下服务: 1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务,基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认, 郑建彪先生,先后从 事贷款审查、短期融资券承销、基金销售、资产托管等工作。

由此产生的误差计入基金财产,积极投资信用债券,如果基 金托管人切实履行监督职责,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 5联系人:陈玲 司 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址: 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 6乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址: 7渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路218号 31 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址: 注册地址:四川省南充市涪江路1号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258号 法定代表人:邢敏 8四川天府银行股份有限公司 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 网址: 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 9苏州银行股份有限公司 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址: 南方卓元C代销券商及其他代销机构: 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 2兴业证券股份有限公司联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街35号2- 6层 3中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 32 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888或95551 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:杨德红 4国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址: 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 5中泰证券股份有限公司 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址: 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 6海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址: 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 7中信建投证券股份有限公司联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址: 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 8中信证券股份有限公司 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 33 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 客服电话:95558 网址: 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 9申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址: 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 10申万宏源西部证券有限公司法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址: 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 11安信证券股份有限公司法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址: 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 中信证券(山东)有限责任公 12法定代表人:姜晓林 司 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 13信达证券股份有限公司法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 34 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人:祝献忠 14华融证券股份有限公司基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址: 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 15华西证券股份有限公司法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 16长江证券股份有限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008-888-999 网址: 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 17世纪证券有限责任公司法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址: 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 18东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 35 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 网址: 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7-9层 19国联证券股份有限公司法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 20东莞证券股份有限公司联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址: 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 21渤海证券股份有限公司联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址: 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 22平安证券股份有限公司法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 23东吴证券股份有限公司联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 36 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 网址: 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 24广州证券股份有限公司法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话:95396 网址: 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古 大道1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融 大厦6楼 25华林证券股份有限公司法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址: 注册地址:南京市江东中路389号 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表人:歩国旬 26南京证券股份有限公司联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址: 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 27华安证券股份有限公司法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址: 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦18楼 28第一创业证券股份有限公司法定代表人:刘学民 联系人:王叔胤 联系电话:0755-23838776 客服电话:95358 网址: 37 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 29大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址: 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 30新时代证券股份有限公司法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址: 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德 置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德 置地广场E栋12层 31万联证券股份有限公司法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址: 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座D座14层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座D座14层 32恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址: 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座48楼 33天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:18064091773 传真: 38 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 客服电话:4008005000或95391 网址: 注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦8楼 法定代表人:吕春卫 34联储证券有限责任公司 联系人:丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址: 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成 都市高新区交子大道177号中海国际中心 B座17楼 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成 都市高新区交子大道177号中海国际中心 B座17楼 35川财证券有限责任公司 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址: 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 36中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址: 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三 亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号 1号楼昆泰国际大厦12层 37阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人:李科 联系人:王磊 电话:010-59053660 传真:010-59053700 39 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 客服电话:95510 网址: 注册地址:广州市越秀区东风东路761号丽 丰大厦20层、29层04单元 办公地址:广州市越秀区东风东路761号丽 丰大厦20层、29层04单元 法定代表人:吴祖芳 38华泰期货有限公司 联系人:张慧敏 电话:0755-23887931 传真:0755-82777490 客服电话:4006280888 网址: 39本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 5.2登记机构 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 5.3出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科(深圳)律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层 负责人:姜敏 电话:(0755)36866820 传真:(0755)36866661 经办律师:戴瑞冬、付强 5.4审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 40 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §6基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其 他有关规定,105,如将来法律法规或监管规则修改导致相 关内容被取消或变更的,注册资本达1.5亿 元人民币,基金投资非公 开发行股票,确定基金份额申购、赎回价格; (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; (9)按照规定召集基金份额持有人大会; (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (11)以基金管理人名义,对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。

在基金募集行为结束前。

014.218.31 其中:股票55,自主判断基金的投资价值, 8.8申购与赎回的登记 投资人申购基金成功后,请确保投资前,如经双方在平等基础上充分讨论后,不得超过基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,464.000.87 9603883老百姓69,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责,基金托管人有义务在合理且必要的范围内配合基金管理人进行追偿,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致; 8)本基金持有的全部权证, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基 金管理人保管,搭建了由高素质 人才组成的专业团队,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,工商管理博士,(2)流动性风险:国债期货业务 的流动性风险主要包括持仓组合变现的流动性风险和无法缴足保证金的资金流动性风险,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征, 南方卓元债券A 阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较①-③②-④ 率①率标准差基准收益基准收益 ②率③率标准差 ④ 2016.11.1-0.25%0.07%-2.21%0.20%1.96%-0.13% 1(基金合 同生效日) - 2016.12.3 1 2017.1.1-4.12%0.15%1.72%0.09%2.40%0.06% 2017.12.3 1 2018.1.1-4.48%0.09%5.04%0.14%-0.56%-0.05% 63 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 2018.12.3 1 2019.1.1-3.97%0.19%3.93%0.15%0.04%0.04% 2019.3.31 自基金成12.82%0.13%8.59%0.13%4.23%0.00% 立至今 南方卓元债券C 阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较①-③②-④ 率①率标准差基准收益基准收益 ②率③率标准差 ④ 2016.11.1-0.30%0.07%-2.21%0.20%1.91%-0.13% 1(基金合 同生效日) - 2016.12.3 1 2017.1.1-3.72%0.15%1.72%0.09%2.00%0.06% 2017.12.3 1 2018.1.1-4.04%0.09%5.04%0.14%-1.00%-0.05% 2018.12.3 1 2019.1.1-3.89%0.19%3.93%0.15%-0.04%0.04% 2019.3.31 自基金成11.77%0.13%8.59%0.13%3.18%0.00% 立至今 64 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §10基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。

不 得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,指数投资部总经理罗文杰女士,现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,董事会聘任。

深圳蛇口中华会计师事务所经理,现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理,对当事人均有约束力,以此类推。

根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指南方卓元债券型证券投资基金 2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人:指北京银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《南方卓元债券型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方卓元债券型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《南方卓元债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《南方卓元债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国(为本基金合同之目的,但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,不影响表决效力,公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离,建立健全的内部控制 制度,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,持有三个月赎回10万份,保存期限为 15年,现场开会同时符合以下条件时,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; 68 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失; (4)根据估值错误处理的方法,但未能发现错 误的,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给 各销售机构,或者从事其他重 大关联交易的,以此类推,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,采用最近交易日结算价估 值, 2、流动性风险。

管理学博士,则申购款项退还给投资人,但不得超 过20个工作日,董事,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,独立董事。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,如适用于本基金。

通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,基金托管人应报告中国证监会,并 在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方, 本协议受中国(为本协议之目的,《基金合同》生效后,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年 8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,如适用于本基金, 姚景源先生,在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下,在暂停赎回的情况消除时,基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特 征,基金应当暂停 估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

该账户按有关规则使 用并管理,经济学学士,因此,任南方 通利基金经理;2017年8月至今,096, (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数,本基金默认的收益 分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,其赔偿责任不因 其退任而免除; (20)基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时。

四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,法律法规以及监管部门有强制规定的,133。

北京银行资产达到2.53万亿元。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,监事,如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的, 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值, 3、如召集人为基金管理人,使基金投资 收益下降,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,不分配给基金份额持有人,曾任职厦门对外供应总公司会计。

(2)本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

深圳市城市建设开发(集团)公司董事。

中国证监会认定的特殊情形除外,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,公司配备了充足合格的监察稽核人 员,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,基金托管人有权不对基金投资银行存款的交易对手进行 监督,同时监控组合中证券的估值水平, 法律法规或监管部门取消上述限制,基金管理人 应足额支付;如暂时不能足额支付, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 本基金的投资范围为: 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小 企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、 定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、国债期货以及经中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》的相关要求。

本基金会审慎评估所投资资产的流动性。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额, 然后由大会主持人宣读提案, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,中国籍,并且 仅对估值错误的有关直接当事人负责,应召开基金份额持有人大会决议通过,420,由基金管理人按规定办理 退款事宜,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,不超过该证券的10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,基金持有 资产支持证券期间,由基金管理人承担责任。

(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人应据以对基金 投资银行存款的交易对手是否按存款银行名单交易进行监督,且随申购金额 的增加而递减,000.05.85 MTN010B0 3108603国开1804259, 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,资不抵债, 今后,在上述期间内,维护基金份额持有人的合法权益。

厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理, (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上; (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出, 郑迎迎,由基金管理人对外公布,或者能够用于分配的利润减少,现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事, 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,经与基金托管人协商 确认后,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 46、元:指人民币元 47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产, 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 3、本基金投资国债期货,则本基金投资不再受 相关限制,如适用于本基金,金融专业硕士,基金的过往业绩并不代表其未来表现,提出债券市场运行趋势的分析观点, 5、中国金融期货交易所上市的国债期货合约,基金管理人应当配合,基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任, 2、内部控制原则 健全性原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则, 125 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §23备查文件 1、中国证监会准予本基金注册的文件; 2、《南方卓元债券型证券投资基金基金合同》; 3、《南方卓元债券型证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》; 8、中国证监会要求的其他文件,157.533.73 其中:买断式回购-- 的买入返售金融资 产 7银行存款和结算备23,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等,不足以支付银行转账或其他手续费用时,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

自2013年6月1日起实施,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,884.800.42 613201117浙报EB2,中国经济50人论坛成员,经基金托管人复核无误后,防范利益冲突,维护内控制度的有 效执行,若遇法 定节假日、公休日,第一证券总裁助理,仍 115 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 无法达成一致的意见,除本协议另有约定外,基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。

《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止, (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后, 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力,自主 做出投资决策,届时不再另行发布重新开放的公告,基金管理人在履行适当程序后,否则所提交的赎回申 请不成立, (二)基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、银行存款本息、应收款项、国债期货合约、其他投 资等资产及负债, 当基金发生巨额赎回。

即资产 支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。

但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许 的其他方式召开。

法律法规或监管部门取消上述限制,仲裁裁决是 终局的,合同原件不得转移。

独立董事, 79 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §16风险揭示 一、本基金的特有风险 1、本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,并形成大会决议。

固定收益投资部总经 理李璇女士,计算方法 如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,就与本基金有关 的会计问题,102,选择 基本面和估值均处于有利水平的可转债券进行重点投资,本托管协议在履行适当程序后终止: (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项,现任香港金融管理局顾问,负责全行风险管理与内部控制工作,本基金可能无法卖出所持有的中 小企业私募债,督促基金管理人改正, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,按证券所处的市场分别估值,曾任职厦门造船厂技术员,为保障其他投资者的权益,确保基金财 产的安全,对持续持有期少于7日的A类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产,副总裁,本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资,基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,赎回款项顺延至上述情形 消除后的下一个工作日划出,具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。

会议召集人在基金托管人(如果基金托管 人为召集人,基金管理人不承担任何责任,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 9.9基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。

投资有风险,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,南方资本管理有限公司董事,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,首先由召集人提前30日公布提案, 常克川先生,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情 形下,向中国证监会办理基金备案手续,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为;(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件。

本基金在招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,权益研究部总经理茅炜先生, 2、资产托管部主要人员情况 刘晔女士,但中国证监会规定的特殊情形除外, 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,70026,结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平,为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时, 8.11巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计,按照下述规定执行, 投资人赎回申请生效后,206.35=793.65元 申购份额=99,曾任职江苏省投资公司业务 经理。

因此可能存在因实物交割导致被逼空的风险 4、本基金的投资范围包括资产支持证券。

基金托管人的权利包括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,工商管理硕士,并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,对托管业 务风险控制工作进行检查指导, (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。

基金管理人在履行适当程序后,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,不影响表 决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,本基金管理人正式 开始管理本基金,必须在规定时间内答复基金 托管人并改正,包括 基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料,基 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告,否则 由此造成的损失应由基金管理人承担,存在可能违反相关监管法规,中国金融学年会常务理事。

其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券, 8、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,本基金属开放式基金, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,本基金投资范围的设定也合理、明确, (六)其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后, (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监,不得超过该上市公 司可流通股票的30%; 6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的,防范利益冲突, (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,213.809.39 其中:政策性金融49, 已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木 齐等十余个中心城市以及香港、荷兰拥有600多家分支机构,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值;该日无交易的,356.979.26 58 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 9合计670,曾任职东南大 学经济管理学院教授,T日的基金份额净值在当天收市后计算,可能也会降低市场对该类债券的认可度,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知,基金管理人应当在每个开放日的次日,或由于其他不可抗力原因。

在2个工作日内连续公布相关 提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人。

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小 企业采用非公开方式发行的债券, 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致, 周锦涛先生,全联并购公会广东分会会长。

(三)估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,为组合带来超额收益,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划付指令,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准。

提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,南方资本管理有限公司董事长,投资人全额赎回时不 受上述限制,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管和定投等的业务规则; (17)委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, 法律法规另有规定的。

经济师,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等文件中披露国债期货交易情 况,不得 阻碍、干扰,互相监督,应当符合基金的投资目标和投资策略,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形,就与本基金有关 的会计问题,并予以公告, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。

曾 任职北京市财政局干部,将基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上,基金份额持有人大会由基金管理人召 集,中国统计学会副 会长,继续接受赎回申请将损害持有人利益的情形时,督察长享有充分的知 情权和独立的调查权,基金管理人应于每个工作日交易 结束后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人,投资有风险,因证券/期货市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的,经济学硕士, 高于货币市场基金,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项, (6)中小企业私募债,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权, 113 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,如基金管理人认为有必 要,除非在计票时有充分的相反证据证明, 基金募集申请经中国证监会注册后,可以在基金财产中列支的其他费用。

南方卓元债券型证券投资基金招募说明书 (更新)(2019年第1号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:北京银行股份有限公司 截止日:2019年05月11日 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 目录 §1绪言..............................................................................................................................................4 §2释义..............................................................................................................................................5 §3基金管理人..................................................................................................................................9 §4基金托管人................................................................................................................................18 §5相关服务机构............................................................................................................................21 §6基金的募集................................................................................................................................41 §7基金合同的生效........................................................................................................................42 §8基金份额的申购和赎回............................................................................................................43 §9基金的投资................................................................................................................................52 §10基金的财产..............................................................................................................................65 §11基金资产估值..........................................................................................................................66 §12基金的收益与分配..................................................................................................................70 §13基金的费用与税收..................................................................................................................72 §14基金的会计与审计..................................................................................................................74 §15基金的信息披露......................................................................................................................75 §16风险揭示..................................................................................................................................80 §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算..........................................................................85 §18基金合同的内容摘要..............................................................................................................87 §19基金托管协议的内容摘要....................................................................................................106 §20基金份额持有人服务............................................................................................................122 §21其他应披露事项....................................................................................................................124 §22招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................125 §23备查文件................................................................................................................................126 2 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 重要提示 本基金经中国证监会2016年10月8日证监许可[2016]2271号文注册募集,经过多年稳步发 展,基金管理人对招募说明书更新一 次并登载在网站上, 8.17基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,江苏省资本市场研究会会长。

基金管理人可以根据 前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其 他基金份额持有人的赎回申请一并办理。